Onboarding-Checkliste für Private Banker.
Professionell geprüft. Persönlich begleitet. Klar organisiert. Mit vollständigen Unterlagen kann Ihre Anbindung an das Private Banking Institut in der Regel innerhalb von zwei bis sechs Wochen vorbereitet werden.
Ihren Start.
Vollständige Unterlagen beschleunigen den Prozess.
Vier Schritte bis zur Anbindung.
Der Prozess entspricht dem professionellen Prüfungsstandard eines regulierten Wertpapierinstituts – ohne unnötige Umwege.
Modell abstimmen
Rolle, Rechtsform, Tätigkeitsumfang und gewünschtes Geschäftsmodell gemeinsam klären.
Unterlagen einreichen
Vertrag, persönliche Nachweise und – falls relevant – Gesellschaftsunterlagen vollständig übermitteln.
Prüfung & Qualifikation
Zuverlässigkeit, fachliche Eignung, Erfahrung und die operativen Voraussetzungen dokumentieren.
Registrierung & Start
Anzeige zum BaFin-Register, Schulung, Systemzugänge und abschließende Startfreigabe.
Einmal vollständig. Dann zügig geprüft.
Wählen Sie die Liste passend zu Ihrer Rechtsform. Bei einer Gesellschaft benötigen wir die persönlichen Basisunterlagen der handelnden Person und zusätzlich die Gesellschaftsunterlagen.
Natürliche Person oder Einzelunternehmen
- Unterzeichneter Vertrag
- Ausweiskopie – Vorder- und Rückseite
- Aktuelle SCHUFA-Bonitätsauskunft
- Aktuelles polizeiliches Führungszeugnis
- Auszug aus dem Gewerbezentralregister
- Lebenslauf inklusive Referenznachweisen
- Gewerbeanmeldung
- Ausgefüllte Selbstauskunft zum vgV-Vertrag
- Auflistung privater und geschäftlicher Depotkonten und Depotbanken
Falls Sie Mitarbeitende beschäftigen
+Kundennah tätige Mitarbeitende: Ausweis, SCHUFA und Führungszeugnis
+Nicht am Kunden tätige Mitarbeitende: Ausweis und SCHUFA
Juristische Person oder Gesellschaft
- Gewerbeanmeldung
- Chronologischer Handelsregisterauszug inklusive Gesellschafterliste
- Auszug aus dem Transparenzregister
- Ausweiskopien aller weiteren Gesellschafter
- Aktuelle polizeiliche Führungszeugnisse aller Gesellschafter
- Liste der Mitarbeitenden in Festanstellung
- Organigramm und Tätigkeitsbeschreibungen
- Auflistung und Beschreibung der Geschäftsfelder
- Schriftliche Negativerklärung zu Straf-, Insolvenz- und vergleichbaren Verfahren
Hinweis zur Negativerklärung
iDie Erklärung umfasst insbesondere die vergangenen fünf Jahre und bezieht sich auf Straf-, Insolvenz-, Vermögensauskunfts- und vergleichbare Verfahren.
Je nach Rechtsform, Funktion, Mitarbeiterstruktur und Einzelfall können weitere oder aktualisierte Nachweise erforderlich sein. Wir stimmen den konkreten Umfang vor der Einreichung persönlich mit Ihnen ab.
Was wir vor Ihrem Start prüfen.
Als vertraglich gebundener Vermittler handeln Sie im Namen und für Rechnung des Instituts. Deshalb dokumentieren wir vor Aufnahme der Tätigkeit die Voraussetzungen sorgfältig – so, wie Sie es aus einem professionellen Bankenumfeld kennen.
Zuverlässigkeit
Persönliche Integrität, geordnete Verhältnisse und belastbare Nachweise.
Fachliche Eignung
Sachkunde, Erfahrung und Referenzen aus Private Banking oder Wealth Management.
Transparenz
Klare Eigentums-, Geschäfts- und Mitarbeiterstrukturen sowie offengelegte Depotverbindungen.
Startbereitschaft
Einweisung in KYC, Dokumentation, Compliance-Prozesse und die Systeme des Instituts.
Registriert. Eingewiesen. Startklar.
Nach erfolgreichem Abschluss veranlasst das Institut die Anzeige für das öffentliche BaFin-Register und teilt Ihnen Ihre Registrierungsdaten mit. Parallel schließen wir Schulungen, technische Zugänge und die operative Startvorbereitung ab.